财政部云南监管局：念好内控建设“深实严效”四字诀 助力财政监管工作提质增效 
　　云南监管局全面贯彻落实部党组关于加强内控建设的各项决策部署，着力念好“深、实、严、效”四字诀，持续强化内控理念，完善内控体系，不断提升内控管理的科学性和规范性，全力推动内控建设走深走实，助力财政监管工作提质增效。

　　一、“深”筑基，提高政治站位，深化内控理念 

　　云南监管局高度重视内控工作，自觉增强政治意识，牢记政治责任，不断推动全局干部职工增强内控意识，自觉将内控理念贯穿于财政监管工作始终。一是提高政治站位。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持党的全面领导，强化责任担当，深刻认识做实做细内控工作是落实全面从严治党主体责任、充分发挥财政监管职能作用的有力保障。二是强化系统学习。局党组将内控工作作为全局的重点工作，多次召开局党组会议、内控委会议、局长办公会议专题研究部署内控工作，组织全局系统学习和深刻理解把握内控工作的一系列新任务新要求。三是开展交流研讨。组织全局干部职工围绕部党组关于内控工作部署开展专题研讨交流，坚持不懈抓好典型案例教育，不断提升干部职工的内控意识及工作能力。 

　　二、“实”托底，完善内控体系，优化管理机制 

　　云南监管局坚持问题导向、目标导向和结果导向相统一，持续深耕制度建设，构建覆盖全业务、全流程、各环节的内控体系，优化管理机制。一是大力推进制度建设。根据财政监管工作最新要求，组织全局全面梳理原有制度，对延续性工作和新增业务查漏补缺，持续做好各项制度的“废、改、留、立”工作，确保制度设计的科学性、针对性和可操作性，使各项制度更加切合实际，有章可循、有据可依，不断提升财政监管工作的制度化、规范化水平。二是优化内控操作规程。在现有内控操作规程的基础上，聚焦中心工作和重点业务，科学合理设置岗位，明确细化责任，精准定位主要流程和关键环节的薄弱处、问题点，精细研究制定防控措施，形成“全岗位覆盖、全流程留痕、全要素管控”的内控操作规程。三是加强内控体系科学性的评估动态管理。坚持落实常态化内控制度完善机制，聚焦内控制度的针对性和实效性，定期不定期加强内控体系科学性的动态评估，促进内控体系的不断改进和完善，更好地服务和保障财政监管工作行稳致远。 

　　三、“严”把关，聚焦重点环节，内控执行有力 

　　云南监管局严把重点领域和关键岗位、关键环节的流程关、风险关、责任关，严格执行内控“规”和“矩”。一是严格政治自律。恪守政治纪律和政治规矩，严格落实民主生活会、重要事项报告、党内谈话、个人有关事项报告等重要制度。二是依法依规决策。树立牢固的权责关，严格按照规定和程序管权、管事、管人。坚持民主集中制，针对重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金使用等事项，在充分调查研究、广泛征求意见的基础上，召开局党组会议集体讨论集体决策。三是压实内控责任。构建局内控委统一领导、内控办组织协调、各处室具体负责的内控管理框架，压实内控主体责任，明确职责分工，加强审核把关，确保各项内控措施“真运行”“见实效”。定期对全局重点工作进行跟踪督导，梳理提醒事项、督办事项，确保内控制度真正落地生根，发挥实效。四是以查促改促治。以发现不足、解决问题为着力点，补短板、固底板。以处室为单位经常性开展自查，年终组织专班开展本年度全局集中检查，深入查摆内控执行中的不足，举一反三，抓实问题整改，推动以查促改、以查促治，持续提升工作水平。 

　　四、“效”显质，提升管理效能，推动事业发展 

　　云南监管局坚持久久为功，始终强化内控管理，不断探索长效监管机制，有力地推动了财政监管事业健康发展。一是推动作风转变。将内控工作成果作为评估工作质效、评优评先的重要参考，推动机关工作作风转变，打造出创先争优、干事创业的良好氛围。二是提升防范效能。通过强化内控建设，实现从“被动合规”到“主动风控”，从“局部规范”到“整体治理”的转变，确保了财政监管工作稳定前行。三是依法行政树立公信。严格依法依规履职尽责，强化监管权力的约束和监督，有效防范权力越位、错位问题，做到依法监管、公正执法，切实增强了财政监管工作的权威性和公信力，维护了财政监管的良好形象。  

 来源：财政部云南监管局 发布日期：2025年04月10日