江苏监管局：三个突出 纵深推进内控工作提质增效
　　江苏监管局深入贯彻落实部党组决策部署，把内控建设作为纵深推进全面从严治党、提升财政科学管理水平、推动财政监管事业高质量发展的重要抓手，突出政治引领、制度完善、贯彻执行等关键环节，扎实推进内控与业务有效融合，以高质量内控工作质效为财政事业高质量发展提供坚实保障。

　　一、突出政治引领，筑牢内控思想根基 

　　一是提高政治站位。局党组坚持将内控工作置于全面从严治党大局中谋划推进，带头深入学习领会财政部内控委会议精神，引导全局干部深刻认识内控工作对履行财会监督主责、推进财政科学管理的重要基础性作用，进一步树牢财政内控理念和法治思维。二是加强组织领导。积极构建局党组统一领导，各处室、机关党委、机关纪委各负其责，全体人员共同参与的内控工作格局，动态调整内控工作领导小组及办公室成员，研究制定年度工作要点，完善岗位履职清单、监管要点清单和问题整改清单，健全横向到边、纵向到底、任务到岗、责任到人的全流程内控工作机制。三是深化宣传教育。将内控培训纳入干部年度培训计划，通过专题讲座等，进一步深化干部职工对财政内控的认识，提升内控意识。推动内控与法治建设相结合，定期汇编监管相关法律法规和行政规范性文件，及时组织开展专题研讨，准确把握权力边界底数，掌握政策文件执行口径，夯实工作开展基础。 

　　二、突出制度保障，织密内控规范网络 

　　一是聚焦业务流程动态优化。结合工作实践，系统评估监管业务制度规程的适用性和有效性，聚焦中心工作和重点任务，对关键流程进行再优化，及时修订财务管理办法等制度规定，提升内部管理水平，定期对制度规程进行调整修订，补齐制度短板，着力构建决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行机制。二是聚焦制度空白精准填补。坚持把制度建设作为依法监管、全面履职的重要保障，针对内控薄弱环节和推进财政科学管理新要求，持续在发现新情况、解决新问题上下功夫，积极总结提炼经验做法，研究制定制度规程和工作流程，依托内控建设，不断在财政监管的重点领域和关键环节取得新突破，巩固监管成效，推动监管事项常态化开展。三是聚焦风险防控全面排查。以风险管理为导向，统筹开展内控质量提升专项行动，对现有制度规程进行分析研判，确保内控覆盖所有业务与管理活动，逐一排查廉政和业务风险点，持续调整更新增值税先征后退审批风险防控操作规程等制度规程，加强核心业务和关键岗位的风险防范，确保制度立得住、行得通、管得了，强化制度刚性约束，提升财政监管工作科学化、规范化水平。 

　　三、突出执行监督，提升内控运行效能 

　　一是压实内控责任。局内控工作领导小组定期召开工作会议，研究内控重点工作事项，将内控工作开展情况纳入月度局长办公会议题加强督导。注重发挥纪检联席会议机制作用，结合财会监督专项行动等重大专项工作和常态化监管，加强对内控制度执行的监督，进一步规范自由裁量权，确保权力在法治轨道上有序运行。二是狠抓自查自纠。根据监管局内控工作要求，定期组织开展内控自查自评，坚持自查自改和互查促改相结合，制定专项工作方案，重点关注控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督等内容，在各处室互查互评基础上，内控工作领导小组牵头对主体责任落实、制度实施效果和工作规范开展分析评估，切实强化制度执行落实。三是强化科技赋能。持续推进内控与信息化建设深度融合，依托信息化监管手段提升内控质量，增强内部运转透明度，规范监管工作开展，促进权力相互监督和制约。在开发应用的财政动态监管系统中，通过科学分解业务流程，设置节点控制要求，加强过程管控，减少人为主观判断，持续优化系统预警指标体系，根据系统自动提示的疑点线索和风险点，有针对性地开展核查调研，有效提升财政监管工作质效。 

发布日期：2026年04月13日