浙江监管局：“四个聚焦”加力推动财政内控建设再上新台阶
　　近年来，浙江监管局认真贯彻落实财政部内控委会议精神，坚持把财政内控建设作为抓党建、促业务、强管理、防风险的重要抓手，坚持“四个聚焦”系统思考、总体谋划财政内控工作，助力财政监管工作提质增效。

　　一、聚焦固本强基，工作体系更加健全完善

　　一是深化财政内控思想认识。及时召开局内控委会议，多次认真学习部内控委会议精神，深刻认识新时代强化财政内控工作的重要意义，紧密结合开展树立和践行正确政绩观学习教育，进一步强化内控理念，增强内控意识。二是加强财政内控组织领导。持续健全内控组织体系，根据领导班子成员和分工调整的实际情况，及时调整局内控委成员，进一步完善局党组统一领导、内控委统筹部署、内控办组织实施、各处室分工负责的工作机制，强化内控管理架构，为推进财政内控建设提供有力组织保障。三是推进财政内控宣传教育。针对公文写作、部门预算管理、财政金融监管、转移支付监管等领域开展集中培训，加强对财政法规、业务知识、内控管理等方面的学习掌握。将浙江监管局工作必读、业务操作手册和业务信息资料库作为干部日常学习内容，进一步强化落实内控的自觉和习惯。  

　　二、聚焦主责主业，监管履职更加高效务实

　　一是健全完善议事决策机制。加强对党组会议议题统筹，对财政部统一部署的重大专项工作及日常监督中发现的重大问题情况等，办公室加强与各业务处沟通，需提交党组会研究的及时提交，进一步提高党组会议研究财政监管重点工作的频次。建立局长专题会议制度，修订局长办公会议制度和党组议事规则，有针对性提升决策议事的质量和效率。二是加强重点事项跟踪督办。建立督办工作办法，办公室加强工作统筹，协助局党组有力传导重点事项责任落实的压力，对重要批示事项、会议决定事项、领导交办事项、重大监管事项和其他业务事项等逐件逐项跟进督办，发现问题及时加强工作提醒，提出科学合理工作建议，有效促进政务运转顺畅。三是组建监管业务落实专班。印发组建财政监管业务落实专班的有关文件，打破处室壁垒，抽调工作能力强、熟悉业务的干部组建工作专班，通过建立专班会议、常态协商、成果报告、工作督办等机制，聚焦财政监管重要专项任务、调研课题、制度建设等，主动研究落实举措，协同联动推进工作落实。四是梳理规范财政监管工具箱。对财政监管成果运用手段进行梳理，形成以监管通报、监管提醒、监管意见、监管约谈等为主要内容的财政监管工具箱，逐项明确适用的条件、方式和具体程序等，形成财政监管工具运用指引，进一步推动财政监管工作科学化、规范化，提升财政监管工作的权威性、有效性。  

　　三、聚焦风险防控，制度建设更加严谨完备   

　　一是动态修订内控操作规程。进一步贯彻落实加强财政部各地监管局内部管理工作的有关文件要求，结合财政监管业务变化情况和监管局自身工作实际，及时梳理修订、补充完善内部控制总则、银行账户管理、部门预算执行监控、转移支付预算执行监管、转移支付绩效评价和财政检查等内控操作规程，推动内控要求融入日常监管事项，贯穿到财政监管工作全过程各环节。二是持续完善内部管理制度。主动适应财政监管事业发展需要，结合巡视整改，加快构建与新职能相匹配的制度体系。制定干部离职离岗工作交接管理办法，积极推进修订财务报销审批暂行办法、会议费管理办法、国有资产管理办法和中央预算单位银行账户管理工作实施细则等制度，切实提高内控制度的实时性、针对性、有效性。三是合理优化内控岗位职责。全面梳理岗位职责权限，确保不相容职务相互分离、不同岗位权责分明。对18个终审岗位职责表述不清或未明确责任主体的日常监管事项，完善有关制度办法厘清职责边界确保责任到岗任务到人，有力保障财政内控实施有据、有序运行。  

　　四、聚焦制度执行，内部管理更加规范定型  

　　一是内控意识有提升。认真学习贯彻领导干部经济责任审计有关文件精神，结合经济责任审计开展内控自查，做到对标对表查、全面深入查、对照通报查、延伸链条查，并强化自查成果运用。针对自查发现的9个问题，采取切实有力措施抓好整改，把内控意识传到管理末端，提高内控工作成效。二是财务管理有亮点。落实《关于进一步加强财会监督工作的意见》，强化财会监督内部监督，提出8条举措，主动接受监管二处部门预算监管和指导，开展财务预算执行季度分析和财务自查，每半年向局党组专题汇报财务工作。制定进一步强化厉行节约坚决落实习惯过紧日子的有关文件，提出5个方面具体措施，促进勤俭节约蔚然成风。三是安全有防线。加强安全知识宣传教育，开展安全隐患排查，提升安全意识和从业人员安全操作能力。严格执行领导干部带班和24小时应急值班值守制度，确保快速反应、及时处置。四是干部监督有提质。印发外勤现场廉政监督工作实施意见，建立外勤监督闭环机制，全链条强化干部履职廉政风险防控。印发“八小时以外”党员干部监督管理办法，规范干部行为，建立干部离杭报告制度，推动“八小时内外”管理相贯通。

发布日期：2026年05月29日